کاوشگر WhatsApp SEC با آپولو، کارلایل، KKR به PE می رسد

تنظیم‌کننده‌های مالی در حال بررسی استفاده از واتس‌اپ و سایر برنامه‌های پیام‌رسان توسط بزرگ‌ترین شرکت‌های سهامی خصوصی برای مشاغل هستند که نشانه آن است که ایالات متحده تلاش‌های خود را برای کنترل ارتباطات الکترونیکی در وال استریت افزایش می‌دهد.

Apollo Global Management Inc., Carlyle Group Inc. و KKR & Co. در پرونده های نظارتی این هفته گفت که نامه هایی از کمیسیون بورس و اوراق بهادار در مورد استفاده از ارتباطات الکترونیکی برای تجارت دریافت کرده اند.

شرکت های مالی باید قوانین نظارت بر ارتباطات تجاری را رعایت کنند تا از سوء رفتار جلوگیری شود. مشاوران سرمایه گذاری و مدیران پول ملزم به نگهداری سوابق مربوط به ارائه مشاوره سرمایه گذاری هستند.

استفاده از واتس اپ، سیگنال، تلگرام و سایر برنامه های چت پس از شیوع بیماری همه گیر، بازاریابان و معامله گران را مجبور به کار از خانه کرد، فراگیر شد. بسیاری از این برنامه ها دارای ویژگی هایی برای ناپدید شدن خودکار پیام ها هستند و استفاده از برنامه ها توسط کارمندان شرکت های مالی نقض بالقوه مقررات SEC است.

SEC در هفته های اخیر به عنوان بخشی از تحقیقات نامه هایی به ده ها شرکت سرمایه گذاری ارسال کرده است. طی سال گذشته، غول‌های بانکی از جمله JPMorgan Chase & Co.، Bank of America Corp., Citigroup Inc. و Goldman Sachs Group Inc.، مجموعاً 2 میلیارد دلار جریمه به SEC و کمیسیون معاملات آتی کالا برای تسویه اتهامات مربوطه پرداخت کردند.

دریافت درخواست اطلاعات تخلف محسوب نمی شود. نمایندگان Carlyle، Apollo و KKR از اظهار نظر خودداری کردند. سخنگوی SEC بلافاصله به درخواست برای اظهار نظر پاسخ نداد.

کارلایل در یک پرونده گفت که درخواستی برای اطلاعاتی از SEC دریافت کرده است «در رابطه با حفظ انواع خاصی از ارتباطات تجاری الکترونیکی» که ممکن است شامل «پیام‌ها و پیام‌های متنی در واتس‌اپ، وی چت و برنامه‌های مشابه باشد». این شرکت گفت که قصد دارد به طور کامل با تحقیقات همکاری کند.

طبق یک پرونده، برخی از شرکت‌های تابعه Apollo Investment Advisers درخواستی از SEC برای اطلاعات و اسناد مربوط به تحقیق در مورد رعایت الزامات نگهداری سوابق ارتباطات تجاری از طریق ارتباطات الکترونیکی دریافت کرده‌اند.

این پرونده نشان می دهد که KKR با تحقیقاتی در مورد ارتباطات الکترونیکی مرتبط با تجارت همکاری می کند که معتقد نیست تأثیر منفی با اهمیتی بر وضعیت مالی یا نتایج عملیات آن داشته باشد.